Bạn đang có dự định thành lập công ty chứng khoán nhưng bạn không hiểu cần có các điều kiện và thủ tục như thế nào. Cùng KETOAN76 với dịch vụ thành lập công ty tại Quảng Ngãi tìm hiểu rõ hơn qua bài viết dưới đây nhé.
Điều kiện bắt buộc về chủ thể thành lập công ty chứng khoán tại Quảng Ngãi.
Đối với cá nhân: có đủ năng lực tài chính do mình tạo ra mà không phải tài chính của khoản vay mượn.
Đối với tổ chức: hoạt động hai năm liền trước của công ty là lãi và không lỗ vốn trong vòng 5 năm, thời gian hoạt động từ 5 năm trở lên.
Điều kiện về chứng chỉ hành nghề.
Giám đốc hoặc tổng giám đốc phải có chứng chỉ hành nghề về phân tích tài chính hoặc chứng chỉ về quản lý quỹ.
Nhân viên môi giới phải có chứng chỉ hành nghề môi giới.
Thủ tục thành lập công ty chứng khoán tại Quảng Ngãi.
Quy trình thực hiện.
- Đối với cá nhân, công ty/doanh nghiệp:
- Nộp hồ sơ lên ủy ban chứng khoán.
- Kế tiếp, hoàn thiện các thủ tục để được cấp giấy phép đăng ký hoạt động.
Thời hạn 6 tháng kể từ ngày được ủy ban chứng khoán cấp giấy chấp thuận chúng ta phải:
- Huy động đủ nguồn nhân lực.
- Hoàn thiện cơ sở vật chất.
- Chuyển số vốn pháp định đến tài khoản ngân hàng sẽ bị phong tỏa và có xác nhận của ngân hàng về khoản tiền này.
- Số vốn trên được chuyển vào tài khoản công ty khi và chỉ khi ủy ban chứng khoán chính thức cấp giấy phép thành lập và hoạt động.
Hồ sơ thành lập công ty chứng khoán.
- Mẫu giấy đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán.
- Bản thuyết minh cơ sở vật chất hiện có cũng như các công tác kỹ thuật nhằm đảm bảo thực hiện đúng nghĩa vụ kinh doanh.
- Biên bản danh sách các cổ đông sáng lập và thành viên sáng lập.
- Bản hợp đồng chứng minh quyền sử dụng phần diện tích đất để làm trụ sở công ty chứng khoán.
- Bản nghị quyết về thành lập công ty chứng khoán.
- Bảng danh sách Giám đốc, Tổng giám đốc, người hành nghề môi giới. Tất cả phải cùng ký vào bản cam kết sẽ làm việc tại công ty chứng khoán.
- Biên bản cam kết số vốn góp của cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập, cổ đông khác. Kèm theo chứng minh nhân dân, sơ yếu lý lịch cá nhân, giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp đối với các pháp nhân.
- Hồ sơ chứng minh năng lực tài chính và nguồn vốn góp cổ đông, thành viên sáng lập cụ thể:
- Đối với cá nhân: theo quy định tại khoản 1 Điều 1 Quyết định 126/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 của Bộ trưởng Bộ tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/04/2007.
- Đối với pháp nhân: Báo cáo tài chính năm gần nhất tính đến thời điểm hồ sơ đã đầy đủ và hợp lệ đã được các công ty quản lý độc lậpđang hoạt độp hợp pháp xác nhận. Pháp nhân có công ty con, công ty liên doanh liên kết, phải nộp báo cáo tài chính năm gần nhất có kiểm toán. Nếu quá 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính thì pháp nhân bắt buộc phai nộp hồ sơ bổ sung của quý gần nhất.
- Trong vòng 3 năm công ty phải hoạt động đúng với nghiệp vụ kinh doanh theo đúng các đề nghị cấp giấy phép kèm theo quy trình nghiệp vụ, kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro theo quy định của công ty chứng khoán.
- Bản dự thảo điều lệ công ty đã được các cổ đông/thành viên thông qua.
Số lượng hồ sơ: 2 bản gốc.
Nơi tiếp nhận và giải quyết hồ sơ: Ủy ban chứng khoán nhà nước.
Cơ quan thực hiện: Ban quản lý kinh doanh chứng khoán.
Mong rằng qua bài viết này có thể giúp bạn hiểu rõ hơn về các thủ tục thành lập công ty chứng khoán cũng như các điều kiện thành lập công ty. Nếu bạn còn thắc mắc về điều gì vui lòng liên hệ theo hotline 0905.52.63.74 để được tư vấn chi tiết.
